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深交所發佈《試點創新企業股票或存托憑證上市交易實施辦法》及相關業務規則
2018年06月16日 09:55:17 作者: 來源: 字號 打印 關閉
 新華社深圳6月16日電(記者 趙瑞希)為支持試點創新企業境內上市,深交所15日正式發佈《深圳證券交易所試點創新企業股票或存托憑證上市交易實施辦法》。同時,深交所還根據試點工作需要,同步制定、修訂了系列配套制度。
  實施辦法是深交所關於試點創新企業股票或存托憑證上市交易的基本業務規則,在現行《證券法》規定範圍內,以規範試點創新企業上市交易、維護證券市場秩序為目的,以風險防控和投資者保護為導向,對試點創新企業股票或存托憑證上市、交易、信息披露等事項作出具體制度安排。
  由於本次試點工作涉及境內創新公司、尚未在境外上市紅籌公司和已在境外上市紅籌公司三類主體,還包括股票和存托憑證兩種產品,需要考慮境內外法律法規、公司治理、股權結構、已上市與未上市、股票與存托憑證等差異。所以,實施辦法對不同主體下的不同產品實施針對性的差異化監管安排,涉及上市要求、公司治理、信息披露、退市安排等方面。
  實施辦法根據試點創新企業發行的不同證券品種,分別設置了上市條件。試點創新企業申請股票在深交所上市的,應當符合《深圳證券交易所股票上市規則》規定的上市條件。紅籌公司申請存托憑證在深交所上市的,應當符合以下條件:一是本次公開發行的存托憑證不少於1億份或上市時本次公開發行的存托憑證市值不低於50億元;二是公司最近三年無重大違法行為、財務會計報告無虛假記載。具有投票權差異安排的紅籌公司申請其股票、存托憑證上市的,還應當符合本所對於投票權差異安排的特別規定。
  試點創新企業在深交所上市交易,優先適用實施辦法,《深圳證券交易所股票上市規則》《深圳證券交易所創業板股票上市規則》原則上「兜底」適用。已在境外上市紅籌公司存托憑證的上市及信息披露僅適用實施辦法。
  除實施辦法外,深交所還同步完善了四個配套制度:一是修改《深圳證券交易所股票上市規則》第1.1條、第1.2條,將存托憑證總體納入適用範圍;二是制定《紅籌公司存托憑證上市公告書內容與格式指引》,明確紅籌公司上市公告書的編制要求;三是制定《試點創新企業股票或存托憑證交易風險揭示書必備條款》,對試點創新企業股票、存托憑證的各類風險事項作重點提示,要求會員切實做好投資者適當性管理和風險揭示;四是修訂《深圳市場首次公開發行股票網上發行實施細則》《深圳市場首次公開發行股票網下發行實施細則》,將存托憑證納入市值計算範圍,明確存托憑證發行申購相關要求。(完)
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